与不明身份客户进行交易，海通证券、申万宏源合计被罚超700万元
炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
深圳商报·读创客户端 记者陈燕青
近日，中国人民银行上海市分行发布两期《行政处罚信息公示表》，涉及海通证券和申万宏源证券两家券商及相关负责人，其中，海通证券被处罚395万元，申万宏源证券被处罚349万元，两家券商合计被罚超过700万元。
具体来看，海通证券存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易的违法违规行为，被处以罚款395万元。时任海通证券总经理助理陈某钱对上述三项违法违规行为负有责任，被处以7万元罚款；时任海通证券合规总监王某业对其中两项违法违规行为负有责任，被处以5.25万元罚款。
同样，申万宏源也涉及未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易这三项违法违规行为，被处以罚款349万元。时任申万宏源财务总监陈某清对其中两项违法违规行为负有责任，被罚款2万元；时任申万宏源法律合规总部总经理、合规总监毛某平对其中两项违法违规行为负有责任，被罚款6万元。
版权声明：[免责声明]本文来源于网络，不代表本站立场，如转载内容涉及版权等问题，请联系邮箱:s，我们会予以删除相关文章，保证您的权利。
